GCRI · Sistemik Risk Yönetimi
Güvence ve düzeltme
Assurance asks whether risk management works as described; correction makes sure that when it does not, records and decisions change. Internal audit, independent review, incident investigation and learning sistemleri provide the checks. This page sets out how assurance is organised, why it can miss systemic weaknesses, and how corrections are recorded so that the evidence behind a decision stays traceable after the facts change.
Assurance and correction on the record.
Assurance and correction: how the risk develops.
Evidence, review and methods correction. The dossier below sets out how the risk develops, what is measured, where the data come from, how it is modelled and who decides.
Assurance tests what it is shown
Reviews examine the processes and records put in front of them. Risks that fall outside the scope, or between the scopes of several reviewers, go untested.
Investigations stop at the first cause
Incident reviews that end at the person or component closest to the failure miss the organisational and design conditions behind it. Those conditions remain and produce the next incident.
Corrections must reach the record
When an assumption, dataset or model proves wrong, decisions built on it need revisiting. Without versioned records, the correction is made in one place and the error persists elsewhere.
Actions decay before closure
Audit and incident actions are agreed, then deferred as priorities shift. Overdue actions accumulate and the weaknesses they were meant to fix stay open.
Risk register.
Bir ekibin bu konuyu izlemek için kullanacağı ekran: ölçütleri, durumları ve kararları. Adlar örnektir ve değerler açıklayıcıdır.
Risk kaydı
Assurance and correction · Enterprise A · Review cycle Q4
Kalan risk
olasılık × etki, hücre başına riskler
Hücre başına risk sayısı. Gölgelendirme risk iştahı bantlarını izler.
İştahın üzerinde
| Tedarikçi yoğunlaşması | Satın alma | Yüksek | ▲ 2 |
| Veri merkezi su baskını | Operasyonlar | Yüksek | ▲ 0 |
| Fiyatlamada model hatası | Finans | Orta | ▲ 1 |
| Kilit personel kaybı | Nüfus | Orta | ▼ 1 |
Uluslararası standarda göre risk yönetimi süreci
- Kapsam, bağlam, ölçütlerküme
- Tanımlayıntaksonomi
- Analiz edinolasılık · etki
- Değerlendirinrisk iştahına karşı
- Ele alınplanlar
- İzleyin ve gözden geçirinKRI'lar
- Kaydedin ve bildirinkurul
Müdahale eylemleri
- T-11Çift kaynaklı kritik bileşenSahibi: satın alma · gecikmiş9 g gecikmiş
- T-14Yedek siteyi sel seviyesinin üzerine taşıyınSahibi: operasyonlardue 14 g sonra
- T-17Bağımsız model doğrulamasıSahibi: finansdue 20 g sonra
Assurance checks that risk evidence in every domain can be trusted.
- SuBağlantıWater safety plans are audited against their own hazard analysis.What to watchAudit findings and corrective actions
- SağlıkBağlantıContinuity plans are tested, and the tests are themselves reviewed.What to watchExercise evaluation records
- BiyoçeşitlilikBağlantıRestoration claims need monitoring evidence, not only plans.What to watchMonitoring against baselines
Assurance practice is designed for the Yöntemler ve Teknik serisi. The Three Lines Model of 2020 separates management, risk oversight and independent assurance; verification evidence would follow NS-11 of the proposed Nexus Standards.
- Published audit and correction records.
- Lessons where assurance missed a failure.
How assurance and correction is modelled, measured and tested.
Model, varsayımları, verileri ve belirsizliği, bir bilim insanının veya mühendisin kontrol edeceği biçimde. Yapılar yayımlanmış yöntemleri izler. Çizilen değerler bulgu değil, açıklayıcıdır.
Model, denklemler ve varsayımlar
The model structure used for assurance and correction, the assumptions it makes and how each is tested.
Ri = f(Hi, Ei, Vi, Ci)tehlike, maruziyet, kırılganlık ve başa çıkma kapasitesiEAL = ∑k pk · Lkyıllık olasılığı pkxt+1 = A xt + B ut + εtA carries the couplings, u the shock, ε the error| Varsayım | Neden yapıldığı | Nasıl sınanır |
|---|---|---|
| Bir olay içinde tehlike ve maruziyet bağımsızdır | Kayıp integralini çözülebilir tutar | Ortak kayıtlara uydurulmuş bir kopula ile karşılaştırın |
| Bağlantılar çalışma noktası yakınında doğrusaldır | Şokların A üzerinden yayılmasına izin verir | Doğrusal aralığın ötesine itin ve karşılaştırın |
| Kırılganlık eğrileri yerler arasında aktarılabilir | Yerel eğriler nadiren mevcuttur | Mevcut olduğunda gözlemlenen kayıplarla doğrulayın |
- Girdiler
- kaynağı belgelenmiş, sürümlü veri setleri
- Çıktılar
- dağılımlar, asla tek sayılar değil
- Kod
- model kartı ve testlerle birlikte yayımlanır
- Yeniden üretim
- aynı veri, kod, ortam ve tohum değeri
Neyin ve ne kadar iyi ölçüldüğü.
Her gösterge birimini, sıklığını, ardındaki kaynak türünü ve bir değerin taşıyacağı kanıt etiketini taşır. Hiçbir değer gösterilmez: değerleri bir program kendi yetkisi altında sağlar.
| Gösterge | Birim | Sıklık | Kaynak türü | Etiket |
|---|---|---|---|---|
| Principal risks covered by assurance | percent of principal risks reviewed in the cycle | yıllık | Assurance maps | BİLDİRİLMİŞ |
| Overdue audit actions | count by age band | üç ayda bir | Audit action tracking | BİLDİRİLMİŞ |
| Incident investigations reaching organisational factors | percent of investigations | yıllık | Investigation reports | BİLDİRİLMİŞ |
| Corrections issued to published risk evidence | count with reason recorded | sürekli | Correction log | GÖZLENEN |
| Repeat incidents | count of incidents with a previously identified cause | yıllık | Olay veritabanları | GÖZLENEN |
| Independent reviews of the risk framework | date of last external review | inceleme başına | Governance records | BEYAN EDİLDİ |
Kanıtın nereden geldiği.
Her biri lisans sınıfıyla birlikte, adı belirtilmiş kamuya açık veri kümeleri ve kurumsal kayıtlar. Anlaşmaya dayalı kaynaklar yalnızca koşullarına göre kullanılır ve asla yeniden yayımlanmaz.
| Kaynak | Sağladıkları | Lisans sınıfı |
|---|---|---|
| Global Internal Audit Standards | Requirements for internal audit independence, planning and reporting, from The Institute of Internal Auditors | Public, IIA terms of use |
| The IIA Three Lines Model | Roles of management, risk functions and internal audit in assurance | Public, IIA terms of use |
| National audit office reports | Independent public sector audit findings on risk and resilience | Public records, licence per office |
| Safety investigation board reports | Investigations that trace organisational and systemic factors | Public records, terms per board |
| Retraction Watch database | Records of retracted and corrected research used in evidence bases | Open, Crossref terms (to check) |
Kim karar verir ve kanıt neye hizmet eder.
Sistemik Risk Management prepares evidence. The decisions below are taken by the authorities named, under their own rules, and never by the platform.
| Kim karar verir | Soru | Bu sayfanın hizmet ettiği kanıt |
|---|---|---|
| Audit committees | Whether assurance over principal risks is sufficient and independent | Assurance maps; overdue actions; external review dates |
| Chief audit executives | Where to direct audit effort in the next plan | Coverage gaps; repeat incidents |
| Public accounts committees and legislatures | Whether public bodies have acted on findings | Audit office reports; action status |
Bu konunun ürettiği çıktılar
- Assurance maps that show coverage gaps across lines and reviewers
- Investigation protocols that trace organisational and design factors
- Correction and versioning procedures for published risk evidence
- Action tracking templates with ageing and escalation
What assurance experts ask.
- Is the evidence that controls work independent of the people who run them?
- Are models validated against data they were not built on, and are their limits documented?
- When an error is found, is it corrected openly, with a record of what changed and why?
- Do near misses and small failures lead to learning, or are they explained away?
- Who checks the checkers: is there a route for staff and outsiders to raise concerns that bypasses the line being reviewed?
- Are corrections traced through to every decision, report and model that relied on the flawed result?
Why assurance weakens.
Assurance tends to erode quietly. Reviews become routine, findings repeat from one cycle to the next and the people being reviewed learn what reviewers look for. Major failures often follow years of assurance reports that described controls as effective.
Too close to the work
Reviewers who depend on those they review, or who designed the controls, find fewer problems.
Checking the paperwork
Assurance that checks whether processes are documented rather than whether they work.
Unrecorded change
Methods and models changed without records, so no one can tell what earlier results relied on.
How assurance and correction work.
- 01
Model doğrulama
Independent testing of models against data, benchmarks and expert review, using uncertainty quantification and model validation. Limits: validation is harder for models of rare events.
- 02
Internal and external audit
Independent review of controls and governance. Limits: audit samples, and its findings depend on scope.
- 03
Version control and provenance
Records of data, code and method versions behind each result. Limits: requires discipline to maintain.
- 04
Open correction
Published corrections with reasons and dates. Limits: requires a culture that values correction over reputation.
Nasıl incelendiği ve yöntemlerin söyleyemeyecekleri.
- 01Belirsizlik altında karar analiziÇok ölçütlü işleme seçimi · Koşullu planlar için karar ağaçlarıBurada uygulanır
- 02Olasılık ve istatistikSıklık ve şiddet modellemesi · Riskler arası bağımlılık · Veri ile uzman görüşünü birleştirmeBurada uygulanır
- 03Belirsizliğin nicelleştirilmesi ve model doğrulamasıGirdi belirsizliğinin yayılımı · Belirsizlik türlerinin ayrılması · Derin belirsizlik çerçevesiBurada uygulanır
Where this page’s references lead.
Bu sayfanın karşılaştırıldığı kuruluşlar ve belgeler. Durumlar ve sürümler değişir; her bağlantı yayımlayan kuruluşa gider.
Sorular ve yanıtlar.
What does assurance mean in risk management?
Why trace organisational factors in investigations?
How are corrections handled on these pages?
Why publish corrections openly?
Is assurance the same as audit?
Can the platform provide assurance on my risk management?
Bu sayfadan kanıt katkısında bulunun.
Raporlar is the Consortium’s quarterly publication. What you know about this subject can become evidence, a case or a correction in the next edition, credited to you and published under CC BY 4.0 where it is your own work.
- E-postaGW-GCRI geçidiBu sayfadan gönderinKanıt, bir düzeltme, bir vaka, bir yöntem, bir inceleme, bir çeviri veya profil girdisi. Bu sayfayla etiketlenmiş olarak gelir; böylece sayfanın sahibi editör onu alır.
- ZenodoAçık depoDepolayın ve topluluğa gönderinKendi kaydınızı ORCID iD'nizle Zenodo'da yayımlayın, ardından orada Reports topluluğuna gönderin. Küratörler inceler; DOI sizde kalır.
- RaporlarGCRIKatkıda bulunmanın tüm yollarını görünKatkı türleri, her birinin nasıl incelendiği, alacağınız atıf, lisans ve asla kabul edilmeyenler.
Hiçbir zaman kişisel veri, hassas altyapı ayrıntısı veya paylaşma hakkınız olmayan hiçbir şey göndermeyin. Bir katkı kullanılmadan önce incelenir. Katkıyı göndermek yazarlık veya editoryal hak sağlamaz ve sponsorluk hiçbir zaman bir bulgu satın almaz.
Bir yöntem, bir veri seti ya da bir soru getirin.
Bilgi ve başvurular bugün açıktır. Bir başvuru bir referans numarası alır ve bir sonraki adımı belirtir; başvurular, ödemeler, işlem kapasitesi tahsisleri ve kayıtlar yalnızca ekipleri, koşulları ve inceleme kapasiteleri mevcut olduğunda açılır.
Hukuki belgeler.
Bu sitedeki haritalar, veriler ve şekiller bağlam ve genel bilgi amacıyla gösterilir. Tavsiye, tahmin ya da uyarı değildir; bilgilerin sınırları Sorumluluk Reddi ve Veri Bildirimleri'nde açıklanmıştır.